Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд по Западному округу Вашингтона иск против Bittrex и Bittrex Global в связи с нарушениями законодательства. Об этом говорится на сайте ведомства.
В уведомлении Комиссии говорится, что Bittrex управляла незарегистрированной биржей ценных бумаг, брокером и клиринговым агентством. Обвинения предъявлены также соучредителю и бывшему CEO компании Уильяму Шихару.
«Мы утверждаем, что Bittrex неоднократно предпочитала прибыль защите инвесторов», — подчеркнул директор по правоприменению SEC Гурбир Гревал.
Он заявил, что действия Комиссии «посылают сигнал» другим участникам криптоиндустрии с требованием соблюдать законы о ценных бумагах и «нести ответственность за свои нарушения».
Главный юрисконсульт Bittrex Дэвид Мария в комментарии WSJ отметил, что компания уже готовилась свернуть операции в Соединенных Штатах, когда получила уведомление от ведомства. По словам представителей платформы, решение об уходе связано с «регуляторной неопределенностью».
Юрист отметил, что в конце 2022 года компания обсуждала с SEC способы получения лицензии. Однако позднее Bittrex обнаружила, что не может соответствовать требованиям регулятора.
Мария отметил, что неспособность биржи соблюдать правила в первую очередь обусловлена тем, что агентство не предоставило четких требований для цифровых активов.
«Отсутствие нормативной ясности приводит к значительным затратам и отсутствию уверенности в том, какие услуги можно и нельзя предоставлять», — добавил он.
Юрист предрек два варианта развития событий: либо ведомство предложит платформе «разумное урегулирование», либо Bittrex направит встречный иск.
17 апреля 2023 | 19:52Апдейт:
В иске SEC называет ценными бумагами следующие активы: OMG (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC) и IHT Real Estate Protocol (IHT).
«[…] Bittrex и Шихара проинструктировали эмитентов-заявителей удалить уведомления, связанные с “прогнозами цен”, “ожиданием прибыли” и другими “терминами, связанными с инвестициями”», — говорится в сообщении регулятора.
В ответ представители Bittrex Global отметили, что SEC инициировала разбирательство без предварительных контактов с фирмой.
«Ни разу [Комиссия] не обращалась к нам с запросом какой-либо информации или документации […]. Bittrex Global была готова продуктивно работать с SEC — как и со всеми регулирующими органами — для разъяснения нашей позиции. Ясно, что SEC не заинтересована в таких дискуссиях», — говорится в сообщении.
В октябре 2022 года Управление по контролю за иностранными активами в составе Минфина США и Сеть по борьбе с финансовым преступлениями оштрафовали Bittrex на $29 млн за неоднократное нарушение санкционной политики и AML-процедур.
В феврале 2023 года Bittrex подала в Департамент занятости США уведомление о сокращении штата на фоне неблагоприятных рыночных условий. Решение затронуло 83 из 284 сотрудников.
Напомним, в марте американская биткоин-биржа Coinbase получила уведомление SEC о расследовании касательно процедуры листинга на платформе и ее продуктов — Coinbase Prime, Coinbase Wallet и стейкингового сервиса Coinbase Earn.
В том же месяце Комиссия по срочной биржевой торговле США подала иск против Binance и ее CEO Чанпэна Чжао. По мнению ведомства, платформа нарушила правила торговли деривативами, работая без соответствующей регистрации.
Обновление (17.04.2023, 17:45): из заголовка удалена отсылка на СМИ в связи с публикацией заявления SEC. В текст добавлены детали обвинений и цитата директора по правоприменению SEC Гурбира Гревала.
