Genesis Global Trading, дочерняя компания DCG, заключила соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS). Решение принято по итогам расследования, которое «выявило значительные сбои в программах по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности».
NEW: Superintendent Adrienne A. Harris Announces $8 Million Penalty Against Genesis Global Trading, Inc. After DFS Investigation Finds Significant Failings in Anti-Money Laundering and Cybersecurity ProgramsMore here: https://t.co/lVY2TfitRr pic.twitter.com/eiyYsgrWUY— NYDFS (@NYDFS) January 12, 2024
«Неспособность Genesis Global Trading поддерживать программу функционального соответствия продемонстрировала пренебрежение нормативными требованиями Департамента и подвергла компанию и ее клиентов потенциальным угрозам», — говорится в заявлении регулятора.
NYDFS дважды проверил компанию и обнаружил нарушения, в том числе отсутствие специального сотрудника по контролю за соблюдением требований.
Соглашение предусматривает штраф в размере $8 млн, прекращение деятельности в Нью-Йорке и отказ от BitLicense. Последнюю Genesis получила в 2018 году.
16 ноября 2022 года Genesis Global Capital заморозила вывод средств и выдачу новых займов. В фирме сослались на «повышенные запросы» клиентов после коллапса FTX.
Источником сложностей стал крах хедж-фонда 3AC в июле того же года. Последний не исполнил обязательства перед Genesis Global Capital на $2,36 млрд. Поддержку фирме оказала материнская DCG.
В январе 2023 года Genesis Global Holdco и ее дочерние компании Genesis Asia Pacific и Genesis Global Capital подали заявление о банкротстве. По данным СМИ, их обязательства превышают $3 млрд. В эту сумму входят требования клиентов Gemini на $900 млн.
В августе DCG пообещала возместить кредиторам Genesis от 70% до 90% средств. Однако последние назвали предложение «неудовлетворительным» и пригрозили заблокировать любую окончательную сделку о банкротстве с подобными условиями.
Через месяц DCG предложила новый вариант реструктуризации дочерней фирмы.
Напомним, в январе 2024 года кредиторы оспорили погашение холдингом задолженности перед Genesis.
